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《防止洗钱及恐怖融资:银行监管实用指南》

发布者:系统管理员发布时间:2016-07-20浏览次数:1

《防止洗钱及恐怖融资:银行监管实用指南》,(美)沙塔内等著,姚旭译,2010,中国金融出版社目录

前言

致谢

作者简介

缩略语

引言

第一章 建立有效的反洗钱与打击恐怖融资监管制度

一、综述

二、反洗钱与打击恐怖融资对于决策者与监管者的重要性

三、显示出政治意愿是成功关键

四、协同合作的重要性

五、有效监控反洗钱与打击恐怖融资的组织方法

六、有效的反洗钱与打击恐怖融资监控机制所要遵循的原则

第二章 打击洗钱与恐怖融资中的风险管理

一、综述

二、洗钱与恐怖融资风险管理简介

三、洗钱与恐怖融资相关风险概述以及有关合规问题

四、银行针对洗钱与恐怖融资进行风险评估的程序

五、风险评估预期结果

第三章 发照流程和反洗钱与打击恐怖融资尽职调查

一、综述

二、发照条件概要

三、有效发照流程的注意事项

第四章 反洗钱与打击恐怖融资非现场监控

第五章 现场监控流程

第六章 相关部门可采取的制裁行动和挽救措施

第七章 各国机构与国际机构的合作

附件

专栏

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